Compliance avanzado
Identificar los elementos y procedimientos del compliance en la empresa, analizar los requisitos e implicaciones, así como las consecuencias jurídicas de su incumplimiento.
Programa
- 01La responsabilidad penal4 h
Descripción de la responsabilidad penal de las personas
Concepto
Requisitos
Responsabilidad penal financiera
Responsabilidad penal por tráfico de influencias
Identificación de las reformas jurídicas en responsabilidad penal
Influencia de la Unión Europea en el compliance
Normativa relacionada con la responsabilidad penal
Identificación de los delitos y sus penas
Tráfico de influencias
Delitos contra el medio ambiente
Blanqueo de capitales
Tráfico de drogas
Financiación del terrorismo
- 02El compliance4 h
Descripción del compliance
Concepto y características
Elementos del código ético
Régimen sancionador, infracciones y sanciones
Principio de proporcionalidad
Identificación de los elementos de riesgo de la empresa
Autodiagnosis como herramienta para conocer los riesgos en la empresa
Código ético adaptado a la actividad de la empresa
Elaboración y aplicación de las vías de queja o denuncia
Vías de queja y denuncia a disposición de la plantilla
Anonimato y protección de la persona denunciante
Elaboración del modelo de queja
Gestión del procedimiento interno del régimen sancionador
Inicio de las actuaciones e instrucción
Personas encargadas de aplicar el compliance
Resolución del procedimiento
Aplicación del régimen sancionador
Consecuencias disciplinarias de aplicar el régimen sancionador