Iniciación a compliance
Identificar los roles y competencias que se desarrollan en la organización y ser consciente del nivel de responsabilidad legal que se asume en la empresa.
Programa
- 01Compliance: concepto y naturaleza jurídica4 h
Descripción de compliance
Concepto
Orígenes
Objetivos
Identificación de las normas jurídicas aplicables
Ley orgánica 5/2010, de 22 de junio, por la que se modifica la ley orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del código penal
Ley orgánica 1/2015, de 30 de marzo, por la que se modifica la ley orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del código penal
Ley orgánica 1/2019, de 20 de febrero, por la que se modifica la ley orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del código penal
Normativa reguladora de la Unión Europea
Identificación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
Concepto y requisitos
La responsabilidad jurídica de la empresa
- 02Evaluación de riesgos e implementación del compliance en la empresa4 h
Identificación de los riesgos en la empresa
Elaboración de un mapa de riesgos
Análisis de las funciones de la persona encargada de aplicar el compliance en la empresa
Descripción del código ético de la empresa
Naturaleza y contenido
Difusión entre las personas empleadas en la empresa
Modelo de autorresponsabilidad
Régimen sancionador en el código ético